监管调研全面注册制下券商廉洁从业情况_天天热讯

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近日，记者从券商人士处获悉，中证协近期向券商下发了《关于开展证券公司廉洁从业问卷调研的通知》，调研内容涉及25个事项，涵盖公司机制建设、处罚问责情况以及对行业发展的建言献策，并要求券商于6月7日前反馈。

根据通知，中证协要求券商反馈自2021年以来，因违反监管规定，被内部追责的公司员工人数；被内部追责后，录入诚信信息系统的员工人数；被纪检监察机关、司法机关立案调查或被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的员工人数；针对违反廉洁从业相关规定进行内部追责的员工，其中给予轻处分及以下纪律处分、组织处理措施的人数；公司是否有专门数据库或档案库，用以记录在职、已离职人员违反廉洁从业规定等等。

今年4月，中证协刚对《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》进行了评估修订，进一步完善内控机制、明确廉洁从业、规范自律管理三项要求，其中，将廉洁从业情况纳入薪酬管理体系，并进一步明确券商七大业务条线的廉洁从业要求。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）